Anforderungen und Risiken der Vertriebstätigkeit am Kapitalmarkt

Ratgeber- Broschüre


Göttingen, 1. Auflage 2006
73 Seiten
vergriffen


Diejenigen, die sich berufsmäßig mit Finanzprodukten befassen und mit deren Vertrieb ihren Lebensunterhalt verdienen, tragen eine große Verantwortung. Sie unterliegen daher verschiedensten, oft unübersichtlichen gesetzlichen Bestimmungen, die zum einen den Zugang zur Vertriebstätigkeit, zum anderen die Anforderungen an das Auftreten am Markt regeln.

So vielseitig wie die angebotenen Produkte, sind dabei auch die verschiedenen Ausgestaltungsmöglichkeiten der Tätigkeit des Finanzdienstleisters. Das Auftreten am Markt bzw. die angebotene Dienstleistung bestimmt dabei die Risiken und die mögliche Haftung gegenüber dem Anleger.

In diesem Ratgeber werden die wichtigsten gesetzlichen Regelungen aufgezeigt und anschaulich erläutert. Eine besondere Rolle spielen hierbei die Zugangsbestimmungen für die Tätigkeit am Finanzdienstleistermarkt, insbesondere die gewerberechtliche und die KWG-rechtliche Erlaubnis. Daneben wird ausführlich auf die Haftung des Finanzdienstleisters beim Vertrieb von Kapitalanlageprodukten am freien Kapitalmarkt und mögliche Strategien zur Vermeidung der Haftung eingegangen. Abgerundet wird der Ratgeber mit einem Ausblick auf die mögliche zukünftige Situation und die Veränderungen durch die Umsetzung der „MiFID“.

Die Kanzlei Dr. Werner & Collegen hat weit über 630 Unternehmen zur bankunabhängigen Kapitalversorgung geführt, M&A-Transaktionen umgesetzt, „family-and-friends-Transaktionen“ begleitet und bei der Kapitalbeschaffung ein Volumen von über Euro 6 Mrd. betreut. Daneben berät die Kanzlei in diesem Zusammenhang eine Vielzahl von Finanzdienstleistern in verschiedensten  Angelegenheiten. Mit dem Experten-Netzwerk (Konzeption, Platzierungsmanagement, Finanzkommunikation) der Dr. Werner Financial Service Group gilt die Kanzlei als der marktführende Mezzanine-Spezialist in Deutschland.

 
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   Dr. jur. Horst Werner

Dr. Horst Werner, Göttingen als Kapitalmarkt- und Finanzjurist
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Dr. jur. Horst Werner ( Jahrgang 1947 ) ist Kapitalmarktexperte und ausgewiesener Fachmann für die Finanzierung von Unternehmen, die Sanierung von Gewerbebetrieben und die bankenunabhängige Kapitalbeschaffung ( Kapitalerhöhung ) zur Liquiditätsverbesserung. Seit 1981 hat er ein Kapitalvolumen von über € 7 Mrd. betreut.

Dr. Werner promovierte als Gesellschaftsrechtler im Aktien- und Konzernrecht in Göttingen. Er war tätig an den Universitäten Bremen, Göttingen und Pune / Indien im Konzern- und Gesellschaftrecht.

In mehreren Aktiengesellschaften und Konzernholding-Unternehmen erwarb Dr. Horst Werner praktische Erfahrungen als Vorstand und Aufsichtsrat in der beteiligungsorientierten Unternehmensfinanzierung.

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